MiFID – Markets in Financial Instruments Directive
Die EU-Kommission hat die Umsetzung der neuen Richtlinien für das Wertpapiergeschäft und die Kapitalmärkte MiFID mit Wirkung 1. November 2007 beschlossen. Diese neue Richtlinie gilt als das neue Grundgesetz der europäischen Finanzmärkte. Wesentliche Ziele der MiFID sind
- die Stärkung des Wettbewerbs unter Anbietern von Finanzdienstleistungen
- die Erhöhung der Markttransparenz
- die Verbesserung des Anlegerschutzes
- die Steigerung der Marktliquidität sowie der Effizienz der Kapitalmärkte.
Die EU-Direktive fordert eine Klassifizierung von Kunden in eine der drei gesetzlich vorgegebenen Kategorien – Privatkunde, Professionelle Kunde oder Geeignete Gegenpartei, die dem Kunden einen seinen Kenntnissen angemessenen Kundenschutz sicherstellt.
Informationen zur WestLB AG und ihrer Klassifizierung als Kunde
Die WestLB AG besitzt zum Betreiben der Bankgeschäfte die Bankerlaubnis nach § 32 KWG. Zuständige Aufsichtsbehörde ist die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn und Lurgiallee 12, 60439 Frankfurt am Main.
Des weiteren ist die WestLB AG gemäß § 2 Abs. 4 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Gemäß § 31a Abs. 4 WpHG ist unser Haus im Sinne des Gesetzes und seiner Vorschriften eine „geborene“ Geeignete Gegenpartei.
Geschäftspartner, die den Regelungen des WpHG zur Kundenklassifizierung unterliegen, können eine schriftliche Mitteilung über diese Einstufung der WestLB AG gerne für den weiteren Gebrauch dem nebenstehenden Download entnehmen.
Behandlung von Interessenkonflikten
Die Vermeidung und Identifizierung von Interessenkonflikten sowie der angemessene Umgang mit diesen stellen für jedes Finanzdienstleistungsunternehmen eine wichtige Aufgabe dar. Die „Informationen über die Behandlung von Interessenkonflikten“ stellen wir auf diesen Seiten in ausführlicher Form gerne zur Verfügung.
Rückfragen zur MiFID sowie zur Umsetzung dieser Richtlinie in der WestLB AG können gerne direkt über die nebenstehende Kontakt-Mail an uns gerichtet werden.